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外汇剥头皮交易策略基础知识介绍

投资者事先需注册开户

机构投资者产品户开户指南.PDF

机构投资者/产品户开户指南 第一章 专业投资者与普通投资者 按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求,投资者分为普通投资者与专业投资者。 符合下列条件之一的机构是专业投资者: (一)经有关金融监管部门批准的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金公司及其子公司、银行、保险公司、 信托公司、财务公司等,经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人; (二)上述机构面向投资者发行的理财产品; (三)社保基金/企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外 机构投资者(RQFII); (四)同时符合以下 3 个条件的法人或其他组织: 1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元; 2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元; 3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历; 前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险 产品、期货及其他衍生产品等。具体可见《证券期货投资者适当性管理办法》第八条所规定。 关于专业投资者的说明 : 1、 经我司审核认定符合条件的专业投资者,可以购买我司所有风险等级的产品; 2、 专业投资者无需“双录”; 3、 专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。 第二章 合格投资者 购买专户产品的投资者应符合“合格投资者”条件,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于规范金融 机构资产管理业务的指导意见》的相关规定,合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,且最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位。 此外,下列投资者可视为合格投资者: (一) 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金; 1 (二) 依法设立并在基金业协会备案的投资计划。 第三章 账户类业务操作指南 一、金融机构 (包括证券公司、期货公司、基金公司及其子公司、银行、保险公司、信托公司、财务公司等,经行业协会备案或 者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人)开立一个基金账户需提供的材料: 1、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权经办人)签章的《账户类业务申请表》(机构版)和《机构信息 采集表》; (1) 如使用营业执照开户,应填写营业执照中的注册号或统一社会信用代码证; (2) 如使用组织机构代码证开户,应填写组织机构代码证中的代码; 2、出示现存有效的营业执照副本或民政部门等颁发的注册登记书原件,提供加盖单位公章的复印件; 3、出示组织机构代码证和税务登记证原件,提供加盖单位公章的复印件; 4、出示开展金融相关业务资格证明文件原件(如经营金融业务许可证、基金管理资格证书等),提供加盖单位公章 的复印件; 5、由银行出具的银行账户证明复印件(可加盖公章、预留印鉴章或财务章); 6、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《授权委托书》;如果为法定代表人授权代表签章, 需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件一份。如无原件,需在复印件上加盖单位公章; 7、提供填妥的《印鉴卡》一式两份; 8、提供填妥的《传真交易协议书》一式两份(不开通传真交易则无需提供); 9、出示经办人的身份证原件,提供加盖单位公章的正反面复印件; 10、提供加盖单位公章的法定代表人身份证正反面复印件; 11、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人授权代表签章《机构税收居民身份声明文件》(豁免机构可免提供); CRS豁免机构:政府机构、国际组织、中央银行、*金融机构、在证券市场上市交易的公司及其关联机构。前述 证券市场是指被所在地政府认可和监管的证券市场。 *金融机构:  商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行  证券公司  期货公司  证券投资基金管理公司、私募基金管理公司、从事私募基金管理业务的合伙企业  开展有现金价值的保险或者年金业务的保险公司、保险资产管理公司 2  信托公司 12、提供填妥并加盖单位公